1.合规管理：负责江苏分公司合规风控管理，制定并执行分公司反洗钱制度，监控客户的异常交易，对客户账户的合规性进行审查，督导江苏分公司区域内的营业部合规落实情况，编写合规管理报告，各项对外报送的资料以及与监管部门的外部沟通。
2.客户服务：做好客户的来电咨询以及客户要求事宜的对接协商，做好客户回访任务及解决客户投诉；任职期间客户服务满意度高。
3.投资者教育：制定分公司投资者教育制度与工作计划，主要包括策划活动教育内容以及构思每期的投教活动主题，然后电话邀约客户来现场进行投教讲座的学习，为客户讲解国家最近监管政策，解答客户的日常疑问，定期编写投资者教育总结报告报送江苏证监局。
4.公司筹建：参与了公司的各项筹建工作，包括办公场所选址、装饰沟通以及公司正常运营所需、各项证照的申请领用等，有力的保障了分公司正常的合规经营。
5.其他：领导交办的其他事宜。